证券金融公司融入证券期间，证券发行人派发红利、红股、转增股的，应于融券合约到期归还日补偿出借人。
具体流程如下：
（一）公告日
10:30之前通过转融通业务平台维护红利、红股登记信息，信息内容应包括但不限于：股权登记日、除权日、分红送股比例、到账日等信息。
（二股权登记日
登记结算公司向证券金融公司发送权益信息数据。
派发红利时，证券金融公司转融通平台对该证券尚未偿还的融券合约，计算应补偿金额并生成权益补偿附加合约；派发红股、转增股时，证券金融公司转融通业务平台对该证券尚未偿还的融券合约，计算应补偿证券数量并生成权益补偿附加合约。
合约数据与成交清算数据一并于18:00前发送证券公司和独立出借人（或托管银行）。
（三）融券合约到期归还日
按照转融券融入到期偿还的清算交收流程执行资金补偿或证券补偿（包括提前一个交易日发送交收通知数据）。
二、配股
证券金融公司融入证券期间，证券发行人向原股东配售股份的，证券金融公司对股权登记日尚未偿还的融券合约于权益补偿日将补偿金额划转出借人，补偿资金在确定后至实际支付期间不计费用。权益补偿日为配股除权日的下一交易日或原转融券合约归还日（两者取较晚的日期）。
补偿金额的计算公式为:补偿金额=(配股权登记日收盘价- 配股除权价)×转融券数量。
其中:配股除权价=(配股权登记日收盘价+配股价×流通股份变动比例)/(1 +流通股份变动比例)。
根据上述配股补偿金额计算公式计算出的补偿金额大于零时，实施配股补偿;计算的补偿金额小于或等于零时，不做补偿。
具体流程如下：
（一）公告日
10:30之前通过转融通业务平台维护配股登记信息，信息内容应包括但不限于：股权登记日、除权日、配股比例、配股价格、配股上市日等信息。
（二）股权登记日
登记结算公司向证券金融公司发送权益信息数据。证券金融公司转融通业务平台对该证券尚未偿还的融券合约，生成权益补偿附加合约（其中权益补偿金额待定），并与成交清算数据一并于18:00前发送证券公司和独立出借人（或托管银行）。
（三）配股除权日
16:15之前，证券金融公司通过转融通业务平台维护配股除权价。转融通业务平台对该证券股权登记日生成的权益补偿合约，确定合约的补偿金额，并与成交清算数据一并于18:00前发送证券公司和独立出借人（或托管银行）。
（四）权益补偿日
按照转融券融入到期偿还的清算交收流程执行资金补偿（包括提前一个交易日发送交收通知数据）。
三、增发新股、可转债
证券金融公司融入证券期间，证券发行人增发新股、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券金融公司对在股权登记日尚未偿还的融券合约于权益补偿日将补偿金额划转出借人，补偿资金在确定后至实际支付期间不计费用。权益补偿日为权益上市日的下一交易日或原转融券合约归还日（两者取较晚的日期）。
增发新股、可转债补偿金额＝（增发股份上市日或可转债上市日均价－增发价格或可转债发行价格）×股权登记日融券数量×增发比例或配债比例。增发股份或发行可转债上市日均价低于或等于增发价格的或可转债发行价格的，证券金融公司无需补偿相关权益。
具体流程如下：
（一）公告日
10:30之前通过转融通业务平台维护增发、可转债登记信息，信息内容应包括但不限于：股权登记日、除权日、增发或发行可转债比例、上市日、上市首日均价等信息（上市日、上市首日均价于上市日收盘后维护）。
（二）股权登记日
登记结算公司向证券金融公司发送权益信息数据。证券金融公司转融通业务平台对该证券尚未偿还的融券合约，生成权益补偿附加合约（其中权益补偿日和补偿金额待定），并与成交清算数据一并于18:00前发送证券公司和独立出借人（或托管银行）。
（三）增发新股、可转债上市日
16:15之前，证券金融公司通过转融通业务平台维护增发新股、可转债的上市日、上市首日均价。
转融通业务平台对该证券股权登记日生成的权益补偿合约，确定合约的补偿金额和权益补偿日，并与成交清算数据一并于18:00前发送证券公司和独立出借人（或托管银行）。其中补偿金额根据上市首日均价计算，权益补偿日为权益上市日的下一交易日或原转融券合约归还日（两者取较晚的日期）。
（四）权益补偿日
按照转融券融入到期偿还流程执行资金补偿（包括提前一个交易日发送交收通知数据）。
四、派发权证
证券金融公司融入证券期间，证券发行人向原股东派发权证的，证券金融公司对在股权登记日尚未偿还的融券合约于权益补偿日将补偿金额划转出借人，补偿资金在确定后至实际支付期间不计费用。权益补偿日为权益上市日的下一交易日或原转融券合约归还日（两者取较晚的日期）。
派发权证补偿金额＝权证上市日均价×股权登记日融券数量×派发比例。
具体流程如下：
（一）公告日
10:30之前通过转融通业务平台维护派发权证登记信息信息内容应包括但不限于：股权登记日、派发权证比例、上市日、上市首日均价等信息（上市日、上市首日均价需确定后维护）。
（二）股权登记日
登记结算公司向证券金融公司发送权益分派信息数据。证券金融公司转融通业务平台对该证券尚未偿还的融券合约，生成权益补偿附加合约（其中权益补偿日和补偿金额待定），并与成交清算数据一并于18:00前发送证券公司和独立出借人（或托管银行）。
（三）权证上市日
16:15之前通过转融通业务平台维护派发权证上市日、上市首日均价；
转融通业务平台对该证券股权登记日生成的权益补偿合约，确定合约的补偿金额和权益补偿日，并与成交清算数据一并于18:00前发送证券公司和独立出借人（或托管银行）。其中补偿金额根据上市首日均价计算，权益补偿日为权益上市日的下一交易日或原转融券合约归还日（两者取较晚的日期）。
（四）权益补偿日
按照转融券融入到期偿还流程执行资金补偿（包括提前一个交易日发送交收通知数据）。
五、要约收购、吸收合并或被吸收合并
转融通标的证券对应的上市公司被收购，且以该证券终止上市为收购目的的，标的证券合约归还日在收购公告日起3个交易日内的，该笔合约到期归还;标的证券合约归还日在收购公告日起3个交易日后的，该笔合约到期归还日提前至第3个交易日。转融通标的证券对应的上市公司被收购，但不以该证券终止上市为收购目的的，该笔合约到期归还。
就收购事项，本公司不对出借人补偿。借入人向证券金融公司归还该转融通标的证券后，证券金融公司归还出借人，期间转融券费用按该笔合约转融券费率、实际占用天数计算。证券金融公司对上款所称的标的证券合约变更情形对市场公告。
可充抵保证金证券对应上市公司被要约收购，借入人拟申报预受要约的，应当按照本公司提取保证金的规定，将该证券划回自营账户申报预受要约，不得通过转融通担保证券账户申报。
转融通标的证券终止上市的，借入人应当自发行人公告之日起3个交易日内归还该笔转融通标的合约。借入人归还本公司后，本公司归还出借人，期间转融通费用按该笔合约费率、实际占用天数进行计算。
可充抵保证金证券终止上市的，该证券的折算率自发行人公告之日起调整为零，由此导致维持保证金比例低于规定的，借入人应当按照证券金融公司规定补足。
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