关于对留存证件过期及证件有效期限缺失的客户账户采取限制措施的公告

     中国中投证券有限责任公司关于对留存证件过期及证件有效期限缺失的客户账户采取限制措施的公告


尊敬的客户:
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定,“金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,客户先前提交的身份证明文件已过有效期,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务”。客户证件失效主要有四类情形:第一类是留存第一代居民身份证的境内自然人客户(《中华人民共和国居民身份证法》规定,第一代居民身份证自2013年1月1日起停用);第二类是留存第二代居民身份证但证件有效期过期的境内自然人客户;第三类是留存护照、港澳身份证、台胞证但证件有效期过期的境外自然人客户;第四类是留存证照过期的机构客户。
为了依法履行对上述证件失效客户相关告知义务,现就有关事项提示如下:
一、如您是自然人投资者且开户时留存的身份证件有效期限已过期,或您是机构投资者且开户时留存的身份证明文件及相关证照有效期限已过期,请您在相关证件到期之日起三个月内联系我公司分支机构办理更新手续。如您在开户时未完整留存身份证明文件复印件,存在缺失身份证件有效期限等情形的,请您尽快联系我公司分支机构补充有关资料。
根据《中华人民共和国居民身份证法》规定,第一代居民身份证自2013年1月1日起停用,境内自然人投资者的有效身份证件应为中华人民共和国第二代居民身份证。
境外自然人投资者的身份证件为境外所在国家或者地区护照,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证,往来大陆通行证等。
境内机构投资者的身份证明文件及相关证照包括在有效期内的工商营业执照(副本)、在有效期内的组织机构代码证、在有效期内的税务登记证以及在有效期内的法定代表人和代理人身份证件。
境外机构投资者的身份证明文件及相关证照包括经认证或公证的中文版有效商业登记证明文件、在有效期内的代理人身份证件、董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的身份证明文件。
二、如您无法在相关证件到期之日起三个月内完成更新手续,请您在此期间内以相关方式(包括不限于信函、传真、电话等),将您无法办理更新的客观事由及预计办理完成的时点告知我公司分支机构,我们将根据实际情况决定是否相应延期。
三、对在上述期间内未办理证件更新手续且未申请延期更新的证件过期客户帐户,我公司将采取限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、限制办理柜台业务等措施;对未完整留存身份证明文件复印件,存在缺失身份证件有效期限等情形的客户账户,我公司将采取限制转托管、限制撤销指定交易、限制办理柜台业务等措施。
四、客户补充更新身份证明文件相关事宜,可向我公司客户服务中心及我公司分支机构进行咨询。
履行客户身份识别义务是国家法律法规的明确要求,感谢您对我公司工作的大力支持和积极配合。对于因此给您造成的不便,敬请谅解。
特此公告。
我公司客服电话:95532
我公司网站:http://www.china-invs.cn


中国中投证券有限责任公司
        2015年

 

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