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营业部办理集合理财计划业务操作流程 |
| 一、开户流程－柜台办理 |
| 资金帐户开立：投资者需首先到中投证券营业部开立资金帐户 |
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| 开立中登深圳TA开放式基金帐户，投资者需提供： |
个人户
1 本人有效身份证明文件及复印件。
2 资金帐户。
3 填写完整的《开放式基金帐户开户/注册申请表》。
4 委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、经办人的有效身份证明文件与复印件。
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机构户
1 有效营业执照副本及复印件或社会团体法人证书副本及复印件或事业单位法人证书等有效合法证件副本及其复印件
2 资金帐户。
3 填写完整的《开放式基金帐户开户/注册申请表》。
4 法定代表人身份证明文件、法定代表人的身份证复印件、法定代表人授权委托书（加盖公章）。
5 经办人有效身份证明文件及复印件。
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开户结果的查询：客户可到营业部或通过网上交易方式查询开户确认结果
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| 二、开户流程－网上交易办理 |
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登录中投证券网站（www.cjis.cn)，点击“软件下载”下载中投证券网上交易软件（核心通讯密码版）
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在交易软件中输入资金帐号（或股东帐号）和登录密码，进入交易软件主界面
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选择“开放基金”栏目－－“基金开户”子菜单
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点击“未开户基金公司”，在深圳A（代码98）处打勾，完成开户申请。
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客户可于T+2日到营业部或通过网上交易方式查询开户确认结果。
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| 三、业务办理－柜台办理参与业务流程（首次参与集合计划须到柜台签署《集合资产管理合同》，填写风险承受能力调查问卷） |
| 资金帐户开立 |
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| 中登深圳开放式基金帐户开立 |
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| 资金存入：投资者通过第三方存管方式存入资金到资金帐户 |
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| 投资者办理集合计划参与手续，投资者需提供： |
个人户
1 本人有效身份证明文件及复印件。
2 资金帐户。
3 中登深圳开放式基金帐户。
4 委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、经办人的有效身份证明文件与复印件。
5 填写完整的《个人（机构）投资者集合资产管理计划参与申请表》。
6 委托人签字的《集合资产管理合同》和投资者风险承受能力调查问卷（首次参与填写）。
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机构户
1 有效营业执照副本及复印件或社会团体法人证书副本及复印件或事业单位法人证书等有效合法证件副本及其复印件
2 资金帐户。
3 中登深圳开放式基金帐户。
4 法定代表人身份证明文件、法定代表人的身份证复印件、法定代表人授权委托书（加盖公章）。
5 经办人有效身份证明文件及复印件。
6 填写完整的《个人（机构）投资者集合资产管理计划参与申请表》。
7 委托人签字的《集合资产管理合同》和投资者风险承受能力调查问卷（首次参与填写）。
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推广期参与结果查询：在推广期结束后第三个工作日客户可到营业部或通过网上交易方式查询开户确认结果。
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存续期参与结果查询：客户可于T＋2日到营业部或通过网上交易方式查询开户确认结果。
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| 四、业务办理－柜台办理退出业务流程 |
| 投资者办理集合计划退出手续，投资者需提供： |
个人户
1 本人有效身份证明文件及复印件。
2 委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、经办人的有效身份证明文件与复印件。
3 填写完整的《个人（机构）投资者集合资产管理计划退出申请表》。
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机构户
1 有效营业执照副本及复印件或社会团体法人证书副本及复印件或事业单位法人证书等有效合法证件副本及其复印件
2 法定代表人身份证明文件、法定代表人的身份证复印件、法定代表人授权委托书（加盖公章）。
3 经办人有效身份证明文件及复印件。
4 填写完整的《个人（机构）投资者集合资产管理计划退出申请表》。
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退出申请结果查询：客户可于T＋3日到营业部或通过网上交易方式查询开户确认结果。
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| 五、业务办理－网上交易办理参与流程（首次参与业务须到柜台签订《集合资产管理合同》并填写风险承受能力调查问卷） |
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登录中投证券网站（www.cjis.cn)，选择“交易”栏目，点击“软件下载”下载中投证券网上交易软件（核心通讯密码版）
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在交易软件中输入资金帐号（或股东帐号）和登录密码，进入交易软件主界面
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推广期参与：
选择“开放基金”栏目－“认购”子菜单
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开放期参与：
选择“开放基金”栏目－“申购”子菜单
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输入集合资产管理计划代码A60001，输入参与金额，点击下单，完成参与申请操作。
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客户可于T+2日到营业部或通过网上交易方式查询开户确认结果。
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| 五、业务办理－网上交易办理参与流程（首次参与业务须到柜台签订《集合资产管理合同》并填写风险承受能力调查问卷） |
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登录中投证券网站（www.cjis.cn)，选择“交易”栏目，点击“软件下载”下载中投证券网上交易软件（核心通讯密码版）
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在交易软件中输入资金帐号（或股东帐号）和登录密码，进入交易软件主界面
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退出申请：
选择“开放基金”栏目－“赎回”子菜单
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输入集合资产管理计划代码A60001，输入参与金额，点击下单，完成参与申请操作。
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客户可于T+3日到营业部或通过网上交易方式查询开户确认结果。
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